Börse

Grundsatz

Die Börse gewährleistet eine eigene, ihrer Tätigkeit angemessene Betriebs-, Verwaltungs- und Überwachungsorganisation. (Art. 4 BEHG) 

FINMA

Sie unterbreitet ihre Reglemente und deren Änderungen der Finma zur Genehmigung.(Art. 4 BEHG)

Reglement

Die Börse erlässt ein Reglement zur Organisation eines leistungsfähigen und transparenten Handels. (Art. 5 BEHG) 

Journal über Geschäfte

Sie führt ein Journal als chronologische Aufzeichnung über sämtliche bei ihr getätigten und über die ihr gemeldeten Geschäfte. Darin erfasst sie namentlich Zeitpunkt, beteiligte Händler, Effekten, Stückzahl oder Nominalwert und Preis der gehandelten Effekten. (Art. 5 BEHG) 

Transparenz des Effektenhandels

Die Börse stellt sicher, dass alle Angaben, die für die Transparenz des Effektenhandels erforderlich sind, öffentlich bekannt gemacht werden. Dies gilt namentlich für Kursinformationen über die gehandelten Effekten, Angaben über den Umsatz der Effekten im börslichen und ausserbörslichen Handel, sowie die Bezeichnung der Gesellschaften, für welche die Angebotspflicht nicht gilt oder der Grenzwert auf über 33,3% angehoben wurde. (Art. 5 BEHG)

Grundsatz

Die Börse überwacht die Kursbildung, den Abschluss und die Abwicklung der getätigten Transaktionen in der Weise, dass die Ausnützung der Kenntnis einer vertraulichen Tatsache, Kursmanipulationen und andere Gesetzesverletzungen aufgedeckt werden können. (Art. 6 BEHG) 

Gesetzesverletzungen

Bei Verdacht auf Gesetzesverletzungen oder sonstige Missstände benachrichtigt die Börse die FINMA. Diese ordnet die notwendigen Untersuchungen an. (Art. 6 BEHG)

Reglement

Die Börse erlässt ein Reglement über die Zulassung von Effekten zum Handel. (Art. 8 BEHG) 

Inhalt

Das Reglement enthält Vorschriften über die Handelbarkeit der Effekten und legt fest, welche Informationen für die Beurteilung der Eigenschaften der Effekten und der Qualität des Emittenten durch die Anleger nötig sind. (Art. 8 BEHG)

Internationale Standards

Es trägt international anerkannten Standards Rechnung. (Art. 8 BEHG)

Beteiligungspapiere und Anleihensobligationen

Die Börse macht die Zulassung von Beteiligungspapieren und Anleihensobligationen davon abhängig, dass die Artikel 7 und 8 des Revisionsaufsichtsgesetzes eingehalten werden. (Art. 8 BEHG)

Zulassung

Die Börse erteilt die Zulassung, wenn die Bedingungen des Reglements erfüllt sind. (Art. 8 BEHG)

Unabhängige Beschwerdeinstanz

Die Börse bestellt eine unabhängige Beschwerdeinstanz, welche bei

• Verweigerung der Zulassung eines Effektenhändlers oder
• der Effektenzulassung sowie
• bei Ausschluss eines Effektenhändlers oder
• Widerruf der Effektenzulassung

angerufen werden kann. (Art. 9 BEHG) 

Sie regelt deren Organisation und Verfahren. (Art. 9 BEHG) 

Genehmigung durch FINMA

Die Organisationsstruktur, die Verfahrensvorschriften und die Ernennung der Mitglieder bedürfen der Genehmigung durch die FINMA. (Art. 9 BEHG) 

Klage beim Zivilrichter

Vorbehalten bleibt, nach Durchführung des Beschwerdeverfahrens, die Klage beim Zivilrichter. (Art. 9 BEHG)

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